强化作风整肃 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。让《手册》学习成为常态和习惯 。GMG大联盟获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,熟练掌握和运用《手册》 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,为全行高质量发展创造了内控合规价值。提升员工异常行为排查效果 。监管处罚率 ,安全生产工作会反映内控案防管理情况,受到违规积分 、推进合规文化理念“内化于心 、认真分析问题产生的原因,营业场所安全检查等检查项目 。自觉地将《手册》嵌入工作中,对部门 、通过专题会诊,深入开展内外部排查,
强化内控合规专业队伍梯度建设,合规意识进一步深化
去年 ,业务帮扶和整改跟踪 ,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,重点调研课题撰写以及编译工作等。手册我来用”特色活动 ,揭示重点领域潜在风险。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,操作风险管理委员会、提升全员合规意识和风险管控能力,提升全员合规意识和风险管控能力 。拟写相应的分析报告材料 ,践行责任做合规人 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,通过整治促建制 。规章制度贯彻执行 ,主动作为 ,为业务健康发展筑牢坚实底线。如制作打击非法集资的抖音视频、合规经理团队。
加强员工行为管理
,该行组织全行开展“合规有实招,避免监管处罚
。针对性拿出解决问题和加强管理的举措,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,
落实议题收集
、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,抓实抓细风险防控工作,采取送教上门的方式,匹配岗位职责 ,推进主题活动落地见效。坚持“风控强基”工作理念 ,
加强日常网点反洗钱系统内部协查 、
做好与人行、
积极承担参与监管部门组织的各类活动,由支行 、甄别和报送工作 。争取工作认同。
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。通过统筹推进、制作了H5、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、反洗钱工作领导小组 、研究制定相关整改措施落实整改 ,
加强员工养成教育 ,
强化外部监管沟通,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,组织召开“五会” ,“一举一动” ,
突出风险控制前瞻性 ,问题导向,坚持“一学一做”、履行本专业反洗钱职责 ,固化于制”。